一、上市公司监管动态(2022年4月22日-4月28日)
4月22日至4月28日,本所对11宗违规行为进行纪律处分,7宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及证券交易违规;对11宗违规行为发出监管函,8宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函71份、关注函23份、其他函件29份。
二、市场交易监管动态(2022年4月25日-4月29日)
4月25日至4月29日,本所共对110起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对29起上市公司重大事项进行核查。
三、会员监管动态(2022年4月25日-4月29日)
本周,本所针对债券承销过程中履职不到位的情形,对一家会员采取书面警示的监管措施;针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形,对一家会员的两名项目主办人采取书面警示的监管措施。